استاندارد ایزو 19600 منقضی و ISO 37301:2021 جایگرین شد
استاندارد ISO 19600:2014 منقضی شده و جایگزین آن استاندارد ایزو 37301 شده است. ISO 37301:2021 الزامات و دستورالعمل هایی را برای ایجاد، توسعه، پیاده سازی، ارزیابی، حفظ و بهبود یک سیستم مدیریت انطباق موثر مشخص می کند که یک سازمان ارائه می دهد.
استاندارد ISO 19600 چیست؟
استاندارد ایزو 19600 راهنمایی برای ایجاد، توسعه، پیاده سازی، ارزیابی، حفظ و بهبود یک سیستم مدیریت انطباق موثر و پاسخگو در یک سازمان ارائه می کند. سازمان استاندارد (ISO) توسط همکاری کمیته پروژه ISO/PC 271 این استاندارد را تدوین و منتشر کرد.
دستورالعمل های مربوط به سیستم های مدیریت انطباق برای همه انواع سازمان ها قابل اجرا است. میزان کاربرد این دستورالعمل ها به اندازه، ساختار، ماهیت و پیچیدگی سازمان بستگی دارد. ISO 19600:2014 مبتنی بر اصول حکمرانی خوب، تناسب، شفافیت و پایداری است.
معرفی استاندارد ایزو 19600
سازمان هایی که هدفشان موفقیت درازمدت است، باید فرهنگ یکپارچگی و انطباق را حفظ کنند و نیازها و انتظارات ذینفعان را در نظر بگیرند. بنابراین یکپارچگی و انطباق نه تنها اساس، بلکه یک فرصت برای یک سازمان موفق و پایدار است.
انطباق نتیجه یک سازمان است که به تعهدات خود عمل می کند و با تعبیه آن در فرهنگ سازمان و در رفتار و نگرش افرادی که برای آن کار می کنند پایدار می شود. در حالی که استقلال خود را حفظ می کند، ترجیح داده می شود که مدیریت انطباق با فرآیندهای مدیریت مالی، ریسک، کیفیت، محیط زیست و بهداشت و ایمنی سازمان و الزامات و رویه های عملیاتی آن ادغام شود.
یک سیستم مدیریت انطباق مؤثر در سطح سازمان، سازمان را قادر می‌سازد تا تعهد خود را به رعایت قوانین مربوطه، از جمله الزامات قانونی، کدهای صنعت و استانداردهای سازمانی، و همچنین استانداردهای حاکمیت شرکتی خوب، بهترین شیوه ها، اخلاقیات و انتظارات جامعه نشان دهد.
رویکرد سازمان به انطباق به طور ایده آل توسط رهبری که ارزش های اصلی و استانداردهای عمومی پذیرفته شده حاکمیت شرکتی، اخلاقی و جامعه را به کار می گیرد، شکل می گیرد. تعبیه انطباق در رفتار افرادی که برای یک سازمان کار می کنند بیش از هر چیز به رهبری در تمام سطوح و ارزش های واضح یک سازمان و همچنین تصدیق و اجرای اقدامات برای ترویج رفتار سازگار بستگی دارد. اگر در تمام سطوح یک سازمان اینطور نباشد، خطر عدم انطباق وجود دارد.
در تعدادی از حوزه های قضایی، دادگاه ها هنگام تعیین مجازات مناسب برای نقض قوانین مربوطه، تعهد سازمان را به رعایت از طریق سیستم مدیریت انطباق در نظر گرفته اند. بنابراین نهادهای نظارتی و قضایی نیز می توانند از این استاندارد بین المللی به عنوان معیار بهره مند شوند.
سازمان ها به طور فزاینده ای متقاعد می شوند که با اعمال ارزش های الزام آور و مدیریت انطباق مناسب، می توانند از یکپارچگی خود محافظت کرده و از عدم رعایت قانون جلوگیری یا به حداقل برسانند. بنابراین یکپارچگی و انطباق مؤثر عناصر کلیدی مدیریت خوب و کوشا هستند. انطباق همچنین به رفتار مسئولیت پذیر اجتماعی سازمان ها کمک می کند.
این استاندارد بین المللی «ساختار سطح بالا» (یعنی توالی بند، متن مشترک و اصطلاحات رایج) را که توسط ISO برای بهبود همسویی بین استانداردهای بین المللی خود برای سیستم های مدیریت ایجاد شده است، اتخاذ کرده است. این استاندارد ایزو علاوه بر راهنمایی عمومی خود در مورد سیستم مدیریت انطباق، چارچوبی را نیز برای کمک به اجرای الزامات خاص مرتبط با انطباق در هر سیستم مدیریتی ارائه می دهد.
استاندارد بین المللی ایزو 19600 را می توان با استانداردهای سیستم مدیریت موجود (مانند ایزو 9001، ایزو 14001، ایزو 22000) و دستورالعمل های عمومی (مانند ایزو 31000، ایزو 26000) ترکیب کرد.
الزامات استاندارد ISO 19600 چیست؟
- دامنه فعالیت: استاندارد بین المللی ایزو 19600 راهنمایی هایی را برای ایجاد، توسعه، پیاده سازی، ارزیابی، حفظ و بهبود یک سیستم مدیریت انطباق موثر و پاسخگو در یک سازمان ارائه می دهد.دستورالعمل های مربوط به سیستم های مدیریت انطباق برای همه انواع سازمان ها قابل اجرا است. میزان کاربرد این دستورالعمل ها به اندازه، ساختار، ماهیت و پیچیدگی سازمان بستگی دارد. این استاندارد بین المللی مبتنی بر اصول حکمرانی خوب، تناسب، شفافیت و پایداری است.
- مرجع هنجار
- اصطلاحات و تعاریف
- 3.1 سازمان
- 3.2 ذینفعان
- 3.3 مدیریت ارشد
- 3.4 هیئت حاکمه
- 3.5 کارمندان
- 3.6 تابع انطباق
- 3.7 سیستم مدیریت
- 3.8 خط مشی
- 3.9 هدف واقعگرایانه
- 3.10 روند اجرا
- 3.11 ریسک
- 3.12 انطباق ریسک
- 3.13 نیاز
- 3.14 الزام انطباق
- 3.15 تعهد انطباق
- 3.16 الزام رعایت
- 3.17 انطباق
- 3.18 عدم انطباق
- 3.19 فرهنگ انطباق
- 3.20 کد
- 3.21 استانداردهای سازمانی و صنعتی
- 3.22 مرجع نظارتی
- 3.23 صلاحیت
- 3.24 اطلاعات مستند
- 3.25 روش
- 3.26 کارایی
- 3.27 پیشرفت متداوم
استاندارد ISO 37301 چیست؟
ایزو 37301 یک استاندارد سیستم مدیریت نوع A است که الزامات را تعیین می کند و دستورالعمل هایی را برای ایجاد، توسعه، پیاده سازی، ارزیابی، حفظ و بهبود مستمر یک سیستم مدیریت انطباق (CMS) ارائه می دهد.
از آنجایی که انطباق شرکتی یکی از بزرگترین نگرانی های مدیریت است، یک برنامه انطباق قوی برای حفظ یکپارچگی و اعتماد در سازمان و با سهامداران کلیدی است. این استاندارد شناخته شده بین المللی مجموعه ای جامع از الزامات و دستورالعمل ها را برای ایجاد چنین سیستمی ارائه می دهد.
چارچوب استاندارد ایزو 37301 که در آوریل 2021 منتشر شد، یک معیار جهانی قابل تایید برای سیستم های انطباق ارائه می دهد. چه مزایایی برای رویه های انطباق برای سازمان ها به همراه خواهد داشت؟ و کسب و کارها برای انطباق با استاندارد جدید در مدیریت انطباق چه کاری باید انجام دهند؟
سازمان ها برای تعهد خود به سیستم مدیریت انطباق تا قبل از سال 2021 میلادی الزامات استاندارد ISO 19600 را پیاده سازی و اقدام به اخذ گواهینامه ایزو 19600 می کرده اند. از سال 2021 استاندارد ISO 19600:2014 منقضی و استاندارد ISO 37301 جایگزین نسخه قبلی شده است. بنابراین در حال حاضر توسط مرجع صدور ایزو، گواهینامه ایزو 37301 برای متقاضیان صادر می شود.
مهمتر از همه، ISO 37301 نحوه پیکربندی یک سیستم مدیریت انطباق را به منظور رعایت هنجارها و مقررات حقوقی بین‌المللی به تفصیل شرح می‌دهد. این استاندارد همچنین رعایت ارزش های اجتماعی و اخلاقی را تصریح می کند.
مشابه سایر اصول ISO برای سیستم های مدیریتی، مانند استاندارد ISO 37001 برای سیستم های مدیریت ضد رشوه، ISO 37301 از اصل استاندارد ISO “Plan-Do-Check-Act” (PDCA) استفاده می‌کند که مستلزم آن است که شرکت های دارای گواهی فعالیت کنند. در یک چرخه فرآیند بهبود مستمر. ایزو 37301 شرکت ها را تشویق می کند تا بر اجرای سیستماتیک یک سیستم انطباق در سطح سازمان تمرکز کنند.
سیستم مدیریت انطباق باید مبتنی بر اصول حکمرانی خوب، تناسب، یکپارچگی، شفافیت، پاسخگویی و پایداری باشد.
اولین قدم برای اجرای یک سیستم مدیریت انطباق (ISO37301:2021) چیست؟
تعدادی از الزامات کلیدی برای راه اندازی یک سیستم مدیریت انطباق موثر و کارآمد در استاندارد تعبیه شده است، از جمله موارد زیر:
- شناسایی افراد ذینفع: شناسایی افراد ذینفعی که باید در سیستم مدیریت انطباق در نظر گرفته شوند، از سازمان های دولتی و نهادهای نظارتی گرفته تا همکاران تجاری و کارمندان.
- تعیین زمینه سازمان: تعیین زمینه سازمان و ایجاد فرآیندهایی که تعهدات انطباق و خطرات انطباق را شناسایی می کند تا از انطباق مداوم اطمینان حاصل شود.
- تضمین مدیریت عالی: حصول اطمينان از حفظ مديريت عالي و ارگان های حاكم بر ارزش های سازمان و حمايت از كليه خط مشی ها، فرآيندها و رويه هايی كه براي دستيابی به اهداف انطباق ضروري هستند.
- معرفی مکانیزم های نظارتی: معرفی مکانیسم های نظارتی برای ایجاد اندازه گیری در کسب و کار و همچنین ارزیابی برنامه مدیریت انطباق بر اساس کنترل های اجرا شده و اندازه گیری یافته ها.
- نظارت و بررسی: نظارت و بررسی موارد عدم انطباق به طور منظم و مداوم.
مهاجرت از ISO 19600: 2014 به ISO 37301: 2021
برای سازمان هایی که به دنبال رشد و موفقیت بلندمدت هستند، پایبندی به تعهدات انطباق یک گزینه نیست، یک الزام است. عدم رعایت قوانین و مقررات می تواند به معنای از دست دادن میلیون ها جریمه یا بدتر از آن، آسیب رساندن به اعتبار سازمان در بازار جهانی باشد.
ISO 37301:2021 برای همه سازمان ها صرف نظر از اندازه، ماهیت یا پیچیدگی فعالیت هایی که انجام می دهند قابل اجرا است. در این راستا، ISO 37301:2021 شامل مکانیسم های کنترلی برای پیشگیری، تشخیص زودهنگام و حذف تخلفات است. به طور خلاصه، سیستم مدیریت انطباق کلیه اقدامات، ساختارها و فرآیندهایی را که بر انطباق در سازمان تأثیر می گذارد، پوشش می دهد. از این رو سازمان را در پایبندی به قوانین، قوانین و استانداردها در سطح ملی و بین المللی راهنمایی می کند.
توصیه می‌شود که سازمان ها فردی را منصوب کنند تا اطمینان حاصل کنند که CMS مطابق با الزامات ISO 37301:2021، پیاده‌سازی، عملکرد و نگهداری مناسب است. در این منظر، گواهینامه ISO 37301 یک ارزش افزوده برای فردی است که مسئولیت های فوق الذکر را انجام می دهد.
استاندارد ایزو 37301 ویرایش 2021 میلادی توسط سازمان ایزو منتشر شده و رسماً جایگزین ISO 19600:2014 نسخه قبلی خود می شود. با انتشار استاندارد سیستم مدیریت انطباق ISO 37301:2021 و جایگزین شدن، ایزو 19600به طور رسمی لغو شد. با این وجود، همه سازمان هایی که قبلاً سیستم های خود را بر اساس ISO 19600:2014 ساختار داده‌اند، می‌توانند انتظار یک انتقال روان و کارآمد را داشته باشند. به همین ترتیب، همه افراد دارای گواهینامه ISO 19600 می توانند انتظار انتقال آرام به گواهی ISO 37301:2021 را داشته باشند.
اصلی ترین و مهم ترین تفاوت این دو استاندارد در این است که ISO 19600 تنها توصیه هایی را ارائه می‌کند، در مقابل ISO 37301 که الزامات اجرای یک سیستم مدیریت انطباق را ارائه می‌کند. بنابراین، با استاندارد جدید، سازمان ها می توانند CMS خود را از طریق شخص ثالث مستقل تأیید و تأیید کنند.
این استاندارد جدید منتشر شده دستورالعمل های لازم را ارائه می دهد که به شما کمک می کند:
- آگاه باشید و قوانین، مقررات و قوانین موجود و جدید را که باید رعایت شود، رعایت کنید
- از خطر بالقوه نقض هر مقررات آگاه باشید
- نقض های احتمالی را به شیوه ای موثر حذف و اصلاح کنید
چرا CMS (ایزو 37301) را پیاده سازی کنیم؟
با افزایش تعداد قوانین و مقررات، حفظ فرهنگ انطباق یکی از چالش های اصلی سازمان هاست. یک سیستم مدیریت انطباق، رویکردی ساختار یافته را برای سازمان ها فراهم می‌کند تا کلیه تعهدات مربوط به انطباق را انجام دهند، تعهداتی که باید از آنها پیروی کنند، مانند قوانین و مقررات، و مواردی که داوطلبانه انتخاب می‌کنند تا از آنها پیروی کنند، مانند سیاست ها و رویه های داخلی.
علاوه بر این ، ISO 37301: 2021 به منظور بهبود عملکرد سازمان در مورد تعهدات مربوط به انطباق ، نیاز به ایجاد فرآیندها و کنترل ها دارد. در نتیجه ، اجرای CMS بر اساس ISO 37301: 2021 نشان دهنده تعهد به هنجارهای حاکمیت شرکت ها ، شیوه های خوب و رفتار اخلاقی ، اصولی است که به موفقیت کلی یک سازمان کمک می کند.
علاوه بر نکات ذکر شده، مزایای اخذ گواهینامه ایزو 37301 و اجرای CMS (سیستم مدیریت انطباق) عبارتند از:
- حفظ اعتبار سازمان
- نشان دادن تعهد به یک سیستم مدیریت انطباق موثر
- کاهش خطر تعقیب قضایی در مراحل قانونی
- تقویت جایگاه سازمان در بازار
- اثبات سطوح یکپارچگی و ارزش های تجاری سازمان
استاندارد ISO 37301 چیست؟
ایزو 37301 یک استاندارد سیستم مدیریت نوع A است که الزامات را تعیین می کند و دستورالعمل هایی را برای ایجاد، توسعه، پیاده سازی، ارزیابی، حفظ و بهبود مستمر یک سیستم مدیریت انطباق (CMS) ارائه می دهد. یک سیستم مدیریت انطباق، رویکردی ساختار یافته را برای سازمان ها فراهم می‌کند تا کلیه تعهدات مربوط به انطباق را انجام دهند، تعهداتی که باید از آنها پیروی کنند، مانند قوانین و مقررات، و مواردی که داوطلبانه انتخاب می‌کنند تا از آنها پیروی کنند، مانند سیاست ها و رویه های داخلی.
استاندارد ISO 19600 چیست؟
استاندارد ایزو 19600 راهنمایی برای ایجاد، توسعه، پیاده سازی، ارزیابی، حفظ و بهبود یک سیستم مدیریت انطباق موثر و پاسخگو در یک سازمان ارائه می کند. سازمان استاندارد (ISO) توسط همکاری کمیته پروژه ISO/PC 271 این استاندارد را تدوین و منتشر کرد. دستورالعمل های مربوط به سیستم های مدیریت انطباق برای همه انواع سازمان ها قابل اجرا است. میزان کاربرد این دستورالعمل ها به اندازه، ساختار، ماهیت و پیچیدگی سازمان بستگی دارد. ISO 19600:2014 مبتنی بر اصول حکمرانی خوب، تناسب، شفافیت و پایداری است.
